2016-07-15

第一條 為(wèi)了進一步加強對證券期貨經營機構私募資産管理(lǐ)業務的監管，規範市場(chǎng)行(xíng)為(wèi)，強化風險管控，根據《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理(lǐ)條例》《期貨交易管理(lǐ)條例》《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行(xíng)辦法》《證券公司客戶資産管理(lǐ)業務管理(lǐ)辦法》《基金管理(lǐ)公司特定客戶資産管理(lǐ)業務試點辦法》《期貨公司監督管理(lǐ)辦法》和(hé)《期貨公司資産管理(lǐ)業務試點辦法》等法律法規，制(zhì)定本規定。第二條 本規定所稱證券期貨經營機構，是指證券公司、基金管理(lǐ)公司、期貨公司及其依法設立的從事私募資産管理(lǐ)業務的子公司。第三條 證券期貨經營機構及相關銷售機構不得(de)違規銷售資産管理(lǐ)計(jì)劃，不得(de)存在不适當宣傳、誤導欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低(dī)收益等行(xíng)為(wèi)，包括但(dàn)不限于以下情形：（一）資産管理(lǐ)合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述，如零風險、收益有(yǒu)保障、本金無憂等；（二）資産管理(lǐ)計(jì)劃名稱中含有(yǒu)“保本”字樣；（三）與投資者私下簽訂回購協議或承諾函等文件，直接或間(jiān)接承諾保本保收益；（四）向投資者口頭或者通(tōng)過短(duǎn)信、微信等各種方式承諾保本保收益；（五）向非合格投資者銷售資産管理(lǐ)計(jì)劃，明(míng)知投資者實質不符合合格投資者标

2016-04-15

第一章 總則 第一條 為(wèi)了規範私募投資基金（以下簡稱私募基金）的募集行(xíng)為(wèi)，促進私募基金行(xíng)業健康發展，保護投資者及相關當事人(rén)的合法權益，根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行(xíng)辦法》（以下簡稱《私募辦法》）等法律法規的規定，制(zhì)定本辦法。第二條 私募基金管理(lǐ)人(rén)、在中國證監會(huì)注冊取得(de)基金銷售業務資格并已成為(wèi)中國證券投資基金業協會(huì)會(huì)員的機構（以下統稱募集機構）及其從業人(rén)員以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的行(xíng)為(wèi)适用本辦法。在中國證券投資基金業協會(huì)（以下簡稱中國基金業協會(huì)）辦理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人(rén)登記的機構可(kě)以自行(xíng)募集其設立的私募基金，在中國證監會(huì)注冊取得(de)基金銷售業務資格并已成為(wèi)中國基金業協會(huì)會(huì)員的機構（以下簡稱基金銷售機構）可(kě)以受私募基金管理(lǐ)人(rén)的委托募集私募基金。其他任何機構和(hé)個(gè)人(rén)不得(de)從事私募基金的募集活動。本辦法所稱募集行(xíng)為(wèi)包含推介私募基金，發售基金份額（權益），辦理(lǐ)基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動。 第三條 基金業務外包服務機構就其參與私募基金募集業務的環節适用本辦法。本辦法所稱基金業務外包服務機構包括為(wèi)私募基金管理(lǐ)人(rén)提供募集服務的基金銷售機構，為(wèi)私募基金募集機構提供支付

2016-02-04

第一章 總則第一條 為(wèi)保護私募基金投資者合法權益，規範私募投資基金的信息披露活動，根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行(xíng)辦法》、《私募投資基金管理(lǐ)人(rén)登記和(hé)基金備案辦法（試行(xíng)）》等法律法規及相關自律規則，制(zhì)定本辦法。第二條 本辦法所稱的信息披露義務人(rén)，指私募基金管理(lǐ)人(rén)、私募基金托管人(rén)，以及法律、行(xíng)政法規、中國證券監督管理(lǐ)委員會(huì)（以下簡稱中國證監會(huì)）和(hé)中國證券投資基金業協會(huì)（以下簡稱中國基金業協會(huì)）規定的具有(yǒu)信息披露義務的法人(rén)和(hé)其他組織。同一私募基金存在多(duō)個(gè)信息披露義務人(rén)時(shí)，應在相關協議中約定信息披露相關事項和(hé)責任義務。信息披露義務人(rén)委托第三方機構代為(wèi)披露信息的，不得(de)免除信息披露義務人(rén)法定應承擔的信息披露義務。第三條 信息披露義務人(rén)應當按照中國基金業協會(huì)的規定以及基金合同、公司章程或者合夥協議（以下統稱基金合同）約定向投資者進行(xíng)信息披露。第四條 信息披露義務人(rén)應當保證所披露信息的真實性、準确性和(hé)完整性。第五條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當按照規定通(tōng)過中國基金業協會(huì)指定的私募基金信息披露備份平台報送信息。 私募基金管理(lǐ)人(rén)過往業績以及私募基金運行(xíng)情況将以私募基金管理(lǐ)人(rén)向私募基金信息披露備份

2016-02-01

第一章 總 則 第一條 為(wèi)了引導私募基金管理(lǐ)人(rén)加強內(nèi)部控制(zhì)，促進合法合規、誠信經營，提高(gāo)風險防範能力，推動私募基金行(xíng)業規範發展，根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行(xíng)辦法》、《私募投資基金管理(lǐ)人(rén)登記和(hé)基金備案辦法（試行(xíng)）》，制(zhì)定本指引。第二條 私募基金管理(lǐ)人(rén)內(nèi)部控制(zhì)是指私募基金管理(lǐ)人(rén)為(wèi)防範和(hé)化解風險，保證各項業務的合法合規運作(zuò)，實現經營目标，在充分考慮內(nèi)外部環境的基礎上(shàng)，對經營過程中的風險進行(xíng)識别、評價和(hé)管理(lǐ)的制(zhì)度安排、組織體(tǐ)系和(hé)控制(zhì)措施。第三條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當按照本指引的要求，結合自身的具體(tǐ)情況，建立健全內(nèi)部控制(zhì)機制(zhì)，明(míng)确內(nèi)部控制(zhì)職責，完善內(nèi)部控制(zhì)措施，強化內(nèi)部控制(zhì)保障，持續開(kāi)展內(nèi)部控制(zhì)評價和(hé)監督。私募基金管理(lǐ)人(rén)最高(gāo)權力機構對建立內(nèi)部控制(zhì)制(zhì)度和(hé)維持其有(yǒu)效性承擔最終責任，經營層對內(nèi)部控制(zhì)制(zhì)度的有(yǒu)效執行(xíng)承擔責任。 第二章 目标和(hé)原則 第四條 私募基金管理(lǐ)人(rén)內(nèi)部控制(zhì)總體(tǐ)目标是：（一）保證遵守私募基金相關法律法規和(hé)自律規則。（二）防範經營風險，确保經營業務的穩健運行(xíng)。（三）保障私募基金财産的安全、完整。（四）确保私募基金、私募基金管理(lǐ)人(rén)财務和(hé)其他信息真實、準确、完整、及

2014-08-21

第一章 總則 第一條 為(wèi)了規範私募投資基金活動，保護投資者及相關當事人(rén)的合法權益，促進私募投資基金行(xíng)業健康發展，根據《證券投資基金法》、《國務院關于進一步促進資本市場(chǎng)健康發展的若幹意見》，制(zhì)定本辦法。 第二條 本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），是指在中華人(rén)民共和(hé)國境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設立的投資基金。私募基金财産的投資包括買賣股票(piào)、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資标的。非公開(kāi)募集資金，以進行(xíng)投資活動為(wèi)目的設立的公司或者合夥企業，資産由基金管理(lǐ)人(rén)或者普通(tōng)合夥人(rén)管理(lǐ)的，其登記備案、資金募集和(hé)投資運作(zuò)适用本辦法。證券公司、基金管理(lǐ)公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業務适用本辦法，其他法律法規和(hé)中國證券監督管理(lǐ)委員會(huì)（以下簡稱中國證監會(huì)）有(yǒu)關規定對上(shàng)述機構從事私募基金業務另有(yǒu)規定的，适用其規定。 第三條 從事私募基金業務，應當遵循自願、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權益，不得(de)損害國家(jiā)利益和(hé)社會(huì)公共利益。 第四條 私募基金管理(lǐ)人(rén)和(hé)從事私募基金托管業務的機構（以下簡稱私募基金托管人(rén)）管理(lǐ)、運用私募基金财産，從事私募基金銷售業務的機構（以下簡稱私

2014-02-07

第一章 總則 第一條 為(wèi)規範私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行(xíng)業健康發展，根據《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理(lǐ)職責分工的通(tōng)知》和(hé)中國證券監督管理(lǐ)委員會(huì)（以下簡稱中國證監會(huì)）有(yǒu)關規定，制(zhì)定本辦法。 第二條 本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），系指以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資産由基金管理(lǐ)人(rén)或者普通(tōng)合夥人(rén)管理(lǐ)的以投資活動為(wèi)目的設立的公司或者合夥企業。 第三條 中國證券投資基金業協會(huì)（以下簡稱基金業協會(huì)）按照本辦法規定辦理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人(rén)登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行(xíng)自律管理(lǐ)。 第四條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當提供私募基金登記和(hé)備案所需的文件和(hé)信息，保證所提供文件和(hé)信息的真實性、準确性、完整性。 第二章 基金管理(lǐ)人(rén)登記 第五條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當向基金業協會(huì)履行(xíng)基金管理(lǐ)人(rén)登記手續并申請(qǐng)成為(wèi)基金業協會(huì)會(huì)員。 第六條 私募基金管理(lǐ)人(rén)申請(qǐng)登記，應當通(tōng)過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理(lǐ)人(rén)基本信息、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員及其他從業人(rén)員基本信息、股東或合夥人(rén)基本信息、管理(lǐ)基金基本信息。 第七條 登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規定的，