第一章 總則

第一條 為(wèi)了規範私募投資基金（以下簡稱私募基金）的募集行(xíng)為(wèi)，促進私募基金行(xíng)業健康發展，保護投資者及相關當事人(rén)的合法權益，根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行(xíng)辦法》（以下簡稱《私募辦法》）等法律法規的規定，制(zhì)定本辦法。

第二條 私募基金管理(lǐ)人(rén)、在中國證監會(huì)注冊取得(de)基金銷售業務資格并已成為(wèi)中國證券投資基金業協會(huì)會(huì)員的機構（以下統稱募集機構）及其從業人(rén)員以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的行(xíng)為(wèi)适用本辦法。在中國證券投資基金業協會(huì)（以下簡稱中國基金業協會(huì)）辦理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人(rén)登記的機構可(kě)以自行(xíng)募集其設立的私募基金，在中國證監會(huì)注冊取得(de)基金銷售業務資格并已成為(wèi)中國基金業協會(huì)會(huì)員的機構（以下簡稱基金銷售機構）可(kě)以受私募基金管理(lǐ)人(rén)的委托募集私募基金。其他任何機構和(hé)個(gè)人(rén)不得(de)從事私募基金的募集活動。本辦法所稱募集行(xíng)為(wèi)包含推介私募基金，發售基金份額（權益），辦理(lǐ)基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動。

第三條 基金業務外包服務機構就其參與私募基金募集業務的環節适用本辦法。本辦法所稱基金業務外包服務機構包括為(wèi)私募基金管理(lǐ)人(rén)提供募集服務的基金銷售機構，為(wèi)私募基金募集機構提供支付結算(suàn)服務、私募基金募集結算(suàn)資金監督、份額登記等與私募基金募集業務相關服務的機構。前述基金業務外包服務機構應當遵守中國基金業協會(huì)基金業務外包服務相關管理(lǐ)辦法。

第四條 從事私募基金募集業務的人(rén)員應當具有(yǒu)基金從業資格（包含原基金銷售資格），應當遵守法律、行(xíng)政法規和(hé)中國基金業協會(huì)的自律規則，恪守職業道(dào)德和(hé)行(xíng)為(wèi)規範，應當參加後續執業培訓。

第五條 中國基金業協會(huì)依照法律法規、中國證監會(huì)相關規定及中國基金業協會(huì)自律規則，對私募基金募集活動實施自律管理(lǐ)。

第二章 一般規定

第六條 募集機構應當恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防範利益沖突，履行(xíng)說明(míng)義務、反洗錢(qián)義務等相關義務，承擔特定對象确定、投資者适當性審查、私募基金推介及合格投資者确認等相關責任。募集機構及其從業人(rén)員不得(de)從事侵占基金财産和(hé)客戶資金、利用私募基金相關的未公開(kāi)信息進行(xíng)交易等違法活動。

第七條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當履行(xíng)受托人(rén)義務，承擔基金合同、公司章程或者合夥協議（以下統稱基金合同）的受托責任。委托基金銷售機構募集私募基金的，不得(de)因委托募集免除私募基金管理(lǐ)人(rén)依法承擔的責任。

第八條 私募基金管理(lǐ)人(rén)委托基金銷售機構募集私募基金的，應當以書(shū)面形式簽訂基金銷售協議，并将協議中關于私募基金管理(lǐ)人(rén)與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作(zuò)為(wèi)基金合同的附件。基金銷售機構負責向投資者說明(míng)相關內(nèi)容。基金銷售協議與作(zuò)為(wèi)基金合同附件的關于基金銷售的內(nèi)容不一緻的，以基金合同附件為(wèi)準。

第九條 任何機構和(hé)個(gè)人(rén)不得(de)為(wèi)規避合格投資者标準，募集以私募基金份額或其收益權為(wèi)投資标的的金融産品，或者将私募基金份額或其收益權進行(xíng)非法拆分轉讓，變相突破合格投資者标準。募集機構應當确保投資者已知悉私募基金轉讓的條件。投資者應當以書(shū)面方式承諾其為(wèi)自己購買私募基金，任何機構和(hé)個(gè)人(rén)不得(de)以非法拆分轉讓為(wèi)目的購買私募基金。

第十條 募集機構應當對投資者的商業秘密及個(gè)人(rén)信息嚴格保密。除法律法規和(hé)自律規則另有(yǒu)規定的，不得(de)對外披露。

第十一條 募集機構應當妥善保存投資者适當性管理(lǐ)以及其他與私募基金募集業務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算(suàn)終止之日起不得(de)少(shǎo)于10年。

第十二條 募集機構或相關合同約定的責任主體(tǐ)應當開(kāi)立私募基金募集結算(suàn)資金專用賬戶，用于統一歸集私募基金募集結算(suàn)資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算(suàn)後的剩餘基金财産等，确保資金原路返還(hái)。本辦法所稱私募基金募集結算(suàn)資金是指由募集機構歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金财産賬戶或托管資金賬戶之間(jiān)劃轉的往來(lái)資金。募集結算(suàn)資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金财産賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法财産。

第十三條 募集機構應當與監督機構簽署賬戶監督協議，明(míng)确對私募基金募集結算(suàn)資金專用賬戶的控制(zhì)權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。監督機構應當按照法律法規和(hé)賬戶監督協議的約定，對募集結算(suàn)資金專用賬戶實施有(yǒu)效監督，承擔保障私募基金募集結算(suàn)資金劃轉安全的連帶責任。

取得(de)基金銷售業務資格的商業銀行(xíng)、證券公司等金融機構，可(kě)以在同一私募基金的募集過程中同時(shí)作(zuò)為(wèi)募集機構與監督機構。符合前述情形的機構應當建立完備的防火(huǒ)牆制(zhì)度，防範利益沖突。本辦法所稱監督機構指中國證券登記結算(suàn)有(yǒu)限責任公司、取得(de)基金銷售業務資格的商業銀行(xíng)、證券公司以及中國基金業協會(huì)規定的其他機構。監督機構應當成為(wèi)中國基金業協會(huì)的會(huì)員。私募基金管理(lǐ)人(rén)應當向中國基金業協會(huì)報送私募基金募集結算(suàn)資金專用賬戶及其監督機構信息。

第十四條 涉及私募基金募集結算(suàn)資金專用賬戶開(kāi)立、使用的機構不得(de)将私募基金募集結算(suàn)資金歸入其自有(yǒu)财産。禁止任何單位或者個(gè)人(rén)以任何形式挪用私募基金募集結算(suàn)資金。私募基金管理(lǐ)人(rén)、基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破産或者清算(suàn)時(shí)，私募基金募集結算(suàn)資金不屬于其破産财産或者清算(suàn)财産。

第十五條 私募基金募集應當履行(xíng)下列程序：

（一）特定對象确定；

（二）投資者适當性匹配；

（三）基金風險揭示；

（四）合格投資者确認；

（五）投資冷靜期；

（六）回訪确認。

第三章  特定對象的确定

第十六條 募集機構僅可(kě)以通(tōng)過合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理(lǐ)人(rén)的品牌、發展戰略、投資策略、管理(lǐ)團隊、高(gāo)管信息以及由中國基金業協會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。私募基金管理(lǐ)人(rén)應确保前述信息真實、準确、完整。

第十七條 募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金。未經特定對象确定程序，不得(de)向任何人(rén)宣傳推介私募基金。

第十八條 在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行(xíng)特定對象确定程序，對投資者風險識别能力和(hé)風險承擔能力進行(xíng)評估。投資者應當以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者标準。投資者的評估結果有(yǒu)效期最長不得(de)超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進行(xíng)投資者風險評估。同一私募基金産品的投資者持有(yǒu)期間(jiān)超過3年的，無需再次進行(xíng)投資者風險評估。投資者風險承擔能力發生(shēng)重大(dà)變化時(shí)，可(kě)主動申請(qǐng)對自身風險承擔能力進行(xíng)重新評估。

第十九條 募集機構應建立科學有(yǒu)效的投資者問卷調查評估方法，确保問卷結果與投資者的風險識别能力和(hé)風險承擔能力相匹配。募集機構應當在投資者自願的前提下獲取投資者問卷調查信息。問卷調查主要內(nèi)容應包括但(dàn)不限于以下方面：

（一）投資者基本信息，其中個(gè)人(rén)投資者基本信息包括身份信息、年齡、學曆、職業、聯系方式等信息；機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯系方式等信息；

（二）财務狀況，其中個(gè)人(rén)投資者财務狀況包括金融資産狀況、最近三年個(gè)人(rén)年均收入、收入中可(kě)用于金融投資的比例等信息；機構投資者财務狀況包括淨資産狀況等信息；

（三）投資知識，包括金融法律法規、投資市場(chǎng)和(hé)産品情況、對私募基金風險的了解程度、參加專業培訓情況等信息；

（四）投資經驗，包括投資期限、實際投資産品類型、投資金融産品的數(shù)量、參與投資的金融市場(chǎng)情況等；

（五）風險偏好，包括投資目的、風險厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現波動時(shí)的焦慮狀态等。

《私募基金投資者問卷調查內(nèi)容與格式指引（個(gè)人(rén)版）》詳見附件一。

第二十條 募集機構通(tōng)過互聯網媒介在線向投資者推介私募基金之前，應當設置在線特定對象确定程序，投資者應承諾其符合合格投資者标準。前述在線特定對象确定程序包括但(dàn)不限于：

（一）投資者如實填報真實身份信息及聯系方式；

（二）募集機構應通(tōng)過驗證碼等有(yǒu)效方式核實用戶的注冊信息；

（三）投資者閱讀并同意募集機構的網絡服務協議；

（四）投資者閱讀并主動确認其自身符合《私募辦法》第三章關于合格投資者的規定；

（五）投資者在線填報風險識别能力和(hé)風險承擔能力的問卷調查；

（六）募集機構根據問卷調查及其評估方法在線确認投資者的風險識别能力和(hé)風險承擔能力。

第四章 私募基金推介

第二十一條 募集機構應當自行(xíng)或者委托第三方機構對私募基金進行(xíng)風險評級，建立科學有(yǒu)效的私募基金風險評級标準和(hé)方法。募集機構應當根據私募基金的風險類型和(hé)評級結果，向投資者推介與其風險識别能力和(hé)風險承擔能力相匹配的私募基金。

第二十二條 私募基金推介材料應由私募基金管理(lǐ)人(rén)制(zhì)作(zuò)并使用。私募基金管理(lǐ)人(rén)應當對私募基金推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準确性負責。除私募基金管理(lǐ)人(rén)委托募集的基金銷售機構可(kě)以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構或個(gè)人(rén)不得(de)使用、更改、變相使用私募基金推介材料。

第二十三條 募集機構應當采取合理(lǐ)方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風險，确保推介材料中的相關內(nèi)容清晰、醒目。私募基金推介材料內(nèi)容應與基金合同主要內(nèi)容一緻，不得(de)有(yǒu)任何虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏。如有(yǒu)不一緻的，應當向投資者特别說明(míng)。私募基金推介材料內(nèi)容包括但(dàn)不限于：

（一）私募基金的名稱和(hé)基金類型；

（二）私募基金管理(lǐ)人(rén)名稱、私募基金管理(lǐ)人(rén)登記編碼、基金管理(lǐ)團隊等基本信息；

（三）中國基金業協會(huì)私募基金管理(lǐ)人(rén)以及私募基金公示信息（含相關誠信信息）；

（四） 私募基金托管情況（如無，應以顯著字體(tǐ)特别标注）、其他服務提供商（如律師(shī)事務所、會(huì)計(jì)師(shī)事務所、保管機構等），是否聘用投資顧問等；

（五）私募基金的外包情況；

（六）私募基金的投資範圍、投資策略和(hé)投資限制(zhì)概況；

（七）私募基金收益與風險的匹配情況；

（八）私募基金的風險揭示；

（九） 私募基金募集結算(suàn)資金專用賬戶及其監督機構信息；

（十）投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利（如認購、贖回、轉讓等限制(zhì)、時(shí)間(jiān)和(hé)要求等）；

（十一）私募基金承擔的主要費用及費率；

（十二）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；

（十三）明(míng)确指出該文件不得(de)轉載或給第三方傳閱；

（十四）私募基金采取合夥企業、有(yǒu)限責任公司組織形式的，應當明(míng)确說明(míng)入夥（股）協議不能替代合夥協議或公司章程。說明(míng)根據《合夥企業法》或《公司法》，合夥協議、公司章程依法應當由全體(tǐ)合夥人(rén)、股東協商一緻，以書(shū)面形式訂立。申請(qǐng)設立合夥企業、公司或變更合夥人(rén)、股東的，并應當向企業登記機關履行(xíng)申請(qǐng)設立及變更登記手續；

（十五）中國基金業協會(huì)規定的其他內(nèi)容。

第二十四條 募集機構及其從業人(rén)員推介私募基金時(shí)，禁止有(yǒu)以下行(xíng)為(wèi)：

（一）公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介；

（二）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏；

（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低(dī)收益，包括宣傳“預期收益”、“預計(jì)收益”、“預測投資業績”等相關內(nèi)容；

（四）誇大(dà)或者片面推介基金，違規使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有(yǒu)保障”、“高(gāo)收益”、“無風險”等可(kě)能誤導投資人(rén)進行(xíng)風險判斷的措辭；

（五）使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時(shí)間(jiān)限制(zhì)的措辭；

（六）推介或片面節選少(shǎo)于6個(gè)月的過往整體(tǐ)業績或過往基金産品業績；

（七）登載個(gè)人(rén)、法人(rén)或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

（八）采用不具有(yǒu)可(kě)比性、公平性、準确性、權威性的數(shù)據來(lái)源和(hé)方法進行(xíng)業績比較，任意使用“業績最佳”、“規模最大(dà)”等相關措辭；

（九）惡意貶低(dī)同行(xíng)；

（十）允許非本機構雇傭的人(rén)員進行(xíng)私募基金推介；

（十一）推介非本機構設立或負責募集的私募基金；

（十二）法律、行(xíng)政法規、中國證監會(huì)和(hé)中國基金業協會(huì)禁止的其他行(xíng)為(wèi)。

第二十五條 募集機構不得(de)通(tōng)過下列媒介渠道(dào)推介私募基金：

（一）公開(kāi)出版資料；

（二）面向社會(huì)公衆的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；

（三）海報、戶外廣告；

（四）電(diàn)視(shì)、電(diàn)影(yǐng)、電(diàn)台及其他音(yīn)像等公共傳播媒體(tǐ)；

（五）公共、門(mén)戶網站(zhàn)鏈接廣告、博客等；

（六）未設置特定對象确定程序的募集機構官方網站(zhàn)、微信朋友(yǒu)圈等互聯網媒介；

（七）未設置特定對象确定程序的講座、報告會(huì)、分析會(huì)；

（八）未設置特定對象确定程序的電(diàn)話(huà)、短(duǎn)信和(hé)電(diàn)子郵件等通(tōng)訊媒介；

（九）法律、行(xíng)政法規、中國證監會(huì)規定和(hé)中國基金業協會(huì)自律規則禁止的其他行(xíng)為(wèi)。

第五章 合格投資者确認及基金合同簽署

第二十六條 在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明(míng)有(yǒu)關法律法規，說明(míng)投資冷靜期、回訪确認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書(shū)。

風險揭示書(shū)的內(nèi)容包括但(dàn)不限于：

（一）私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業協會(huì)合同指引不一緻所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請(qǐng)投資顧問所涉風險、未在中國基金業協會(huì)登記備案的風險等；

（二）私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資标的的風險、稅收風險等；

（三）投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項确認，包括當事人(rén)權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。

《私募投資基金風險揭示書(shū)內(nèi)容與格式指引》詳見附件二。

第二十七條 在完成私募基金風險揭示後，募集機構應當要求投資者提供必要的資産證明(míng)文件或收入證明(míng)。募集機構應當合理(lǐ)審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者标準，依法履行(xíng)反洗錢(qián)義務，并确保單隻私募基金的投資者人(rén)數(shù)累計(jì)不得(de)超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數(shù)量。

第二十八條 根據《私募辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識别能力和(hé)風險承擔能力，投資于單隻私募基金的金額不低(dī)于100萬元且符合下列相關标準的機構和(hé)個(gè)人(rén)：

（一）淨資産不低(dī)于1000萬元的機構；

（二）金融資産不低(dī)于300萬元或者最近三年個(gè)人(rén)年均收入不低(dī)于50萬元的個(gè)人(rén)。

前款所稱金融資産包括銀行(xíng)存款、股票(piào)、債券、基金份額、資産管理(lǐ)計(jì)劃、銀行(xíng)理(lǐ)财産品、信托計(jì)劃、保險産品、期貨權益等。

第二十九條 各方應當在完成合格投資者确認程序後簽署私募基金合同。基金合同應當約定給投資者設置不少(shǎo)于二十四小(xiǎo)時(shí)的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內(nèi)不得(de)主動聯系投資者。

（一）私募證券投資基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項後起算(suàn)；

（二）私募股權投資基金、創業投資基金等其他私募基金合同關于投資冷靜期的約定可(kě)以參照前款對私募證券投資基金的相關要求，也可(kě)以自行(xíng)約定。

第三十條 募集機構應當在投資冷靜期滿後，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人(rén)員以錄音(yīn)電(diàn)話(huà)、電(diàn)郵、信函等适當方式進行(xíng)投資回訪。回訪過程不得(de)出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內(nèi)進行(xíng)的回訪确認無效。

回訪應當包括但(dàn)不限于以下內(nèi)容：

（一）确認受訪人(rén)是否為(wèi)投資者本人(rén)或機構；

（二）确認投資者是否為(wèi)自己購買了該基金産品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；

（三）确認投資者是否已經閱讀并理(lǐ)解基金合同和(hé)風險揭示的內(nèi)容；

（四）确認投資者的風險識别能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金産品相匹配；

（五）确認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；

（六）确認投資者是否知悉未來(lái)可(kě)能承擔投資損失；

（七）确認投資者是否知悉投資冷靜期的起算(suàn)時(shí)間(jiān)、期間(jiān)以及享有(yǒu)的權利；

（八）确認投資者是否知悉糾紛解決安排。

第三十一條 基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪确認成功前有(yǒu)權解除基金合同。出現前述情形時(shí)，募集機構應當按合同約定及時(shí)退還(hái)投資者的全部認購款項。未經回訪确認成功，投資者交納的認購基金款項不得(de)由募集賬戶劃轉到基金财産賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理(lǐ)人(rén)不得(de)投資運作(zuò)投資者交納的認購基金款項。

第三十二條 私募基金投資者屬于以下情形的，可(kě)以不适用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規定：

（一）社會(huì)保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；

（二）依法設立并在中國基金業協會(huì)備案的私募基金産品；

（三）受國務院金融監督管理(lǐ)機構監管的金融産品；

（四）投資于所管理(lǐ)私募基金的私募基金管理(lǐ)人(rén)及其從業人(rén)員；

（五）法律法規、中國證監會(huì)和(hé)中國基金業協會(huì)規定的其他投資者。

投資者為(wèi)專業投資機構的，可(kě)不适用本辦法第二十九條、第三十條、第三十一條的規定。

第六章 自律管理(lǐ)

第三十三條 中國基金業協會(huì)可(kě)以按照相關自律規則，對會(huì)員及登記機構的私募基金募集行(xíng)為(wèi)合規性進行(xíng)定期或不定期的現場(chǎng)和(hé)非現場(chǎng)自律檢查，會(huì)員及登記機構應當予以配合。

第三十四條 私募基金管理(lǐ)人(rén)委托未取得(de)基金銷售業務資格的機構募集私募基金的，中國基金業協會(huì)不予辦理(lǐ)私募基金備案業務。

第三十五條 募集機構在開(kāi)展私募基金募集業務過程中違反本辦法第六條至第十四條、第十七條至第二十條、第二十二條至第二十三條、第二十六條的規定，中國基金業協會(huì)可(kě)以視(shì)情節輕重對募集機構采取要求限期改正、行(xíng)業內(nèi)譴責、加入黑(hēi)名單、公開(kāi)譴責、暫停受理(lǐ)或辦理(lǐ)相關業務、撤銷管理(lǐ)人(rén)登記等紀律處分；對相關工作(zuò)人(rén)員采取要求參加強制(zhì)培訓、行(xíng)業內(nèi)譴責、加入黑(hēi)名單、公開(kāi)譴責、認定為(wèi)不适當人(rén)選、暫停基金從業資格、取消基金從業資格等紀律處分。

第三十六條 募集機構在開(kāi)展私募基金募集業務過程中違反本辦法第二十九條至第三十一條的規定，中國基金業協會(huì)視(shì)情節輕重對私募基金管理(lǐ)人(rén)、募集機構采取暫停私募基金備案業務、不予辦理(lǐ)私募基金備案業務等措施。

第三十七條 募集機構在開(kāi)展私募基金募集業務過程中違反本辦法第十六條、第二十一條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條的規定，中國基金業協會(huì)可(kě)以視(shì)情節輕重對募集機構采取加入黑(hēi)名單、公開(kāi)譴責、撤銷管理(lǐ)人(rén)登記等紀律處分；對相關工作(zuò)人(rén)員采取行(xíng)業內(nèi)譴責、加入黑(hēi)名單、公開(kāi)譴責、取消基金從業資格等紀律處分。情節嚴重的，移送中國證監會(huì)處理(lǐ)。

第三十八條 募集機構在一年之內(nèi)兩次被采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業協會(huì)可(kě)對其采取加入黑(hēi)名單、公開(kāi)譴責等紀律處分；在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑(hēi)名單、公開(kāi)譴責等紀律處分的，中國基金業協會(huì)可(kě)以采取撤銷管理(lǐ)人(rén)登記等紀律處分，并移送中國證監會(huì)處理(lǐ)。

第三十九條 在中國基金業協會(huì)登記的基金業務外包服務機構就其參與私募基金募集業務的環節違反本辦法有(yǒu)關規定，中國基金業協會(huì)可(kě)以采取相關自律措施。

第四十條 投資者可(kě)以按照規定向中國基金業協會(huì)投訴或舉報募集機構及其從業人(rén)員的違規募集行(xíng)為(wèi)。

第四十一條 募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人(rén)員因募集過程中的違規行(xíng)為(wèi)被中國基金業協會(huì)采取相關紀律處分的，中國基金業協會(huì)可(kě)視(shì)情節輕重記入誠信檔案。

第四十二條 募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人(rén)員涉嫌違反法律、行(xíng)政法規、中國證監會(huì)有(yǒu)關規定的，移送中國證監會(huì)或司法機關處理(lǐ)。

第七章 附則

第四十三條 本辦法自2016年7月15日起實施。本辦法由中國基金業協會(huì)負責解釋。