第一章  總則

第一條 為(wèi)規範私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行(xíng)業健康發展，根據《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理(lǐ)職責分工的通(tōng)知》和(hé)中國證券監督管理(lǐ)委員會(huì)（以下簡稱中國證監會(huì)）有(yǒu)關規定，制(zhì)定本辦法。

第二條 本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），系指以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資産由基金管理(lǐ)人(rén)或者普通(tōng)合夥人(rén)管理(lǐ)的以投資活動為(wèi)目的設立的公司或者合夥企業。

第三條 中國證券投資基金業協會(huì)（以下簡稱基金業協會(huì)）按照本辦法規定辦理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人(rén)登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行(xíng)自律管理(lǐ)。

第四條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當提供私募基金登記和(hé)備案所需的文件和(hé)信息，保證所提供文件和(hé)信息的真實性、準确性、完整性。

第二章  基金管理(lǐ)人(rén)登記

第五條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當向基金業協會(huì)履行(xíng)基金管理(lǐ)人(rén)登記手續并申請(qǐng)成為(wèi)基金業協會(huì)會(huì)員。

第六條 私募基金管理(lǐ)人(rén)申請(qǐng)登記，應當通(tōng)過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理(lǐ)人(rén)基本信息、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員及其他從業人(rén)員基本信息、股東或合夥人(rén)基本信息、管理(lǐ)基金基本信息。

第七條 登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規定的，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當根據基金業協會(huì)的要求及時(shí)補正。申請(qǐng)登記期間(jiān)，登記事項發生(shēng)重大(dà)變化的，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當及時(shí)告知基金業協會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

第八條 基金業協會(huì)可(kě)以采取約談高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員、現場(chǎng)檢查、向中國證監會(huì)及其派出機構、相關專業協會(huì)征詢意見等方式對私募基金管理(lǐ)人(rén)提供的登記申請(qǐng)材料進行(xíng)核查。

第九條 私募基金管理(lǐ)人(rén)提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業協會(huì)應當自收齊登記材料之日起 20個(gè)工作(zuò)日內(nèi)，以通(tōng)過網站(zhàn)公示私募基金管理(lǐ)人(rén)基本情況的方式，為(wèi)私募基金管理(lǐ)人(rén)辦結登記手續。網站(zhàn)公示的私募基金管理(lǐ)人(rén)基本情況包括私募基金管理(lǐ)人(rén)的名稱、成立時(shí)間(jiān)、登記時(shí)間(jiān)、住所、聯系方式、主要負責人(rén)等基本信息以及基本誠信信息。公示信息不構成對私募基金管理(lǐ)人(rén)投資管理(lǐ)能力、持續合規情況的認可(kě)，不作(zuò)為(wèi)基金資産安全的保證。

第十條 經登記後的私募基金管理(lǐ)人(rén)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産的，基金業協會(huì)應當及時(shí)注銷基金管理(lǐ)人(rén)登記。

第三章  基金備案

第十一條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當在私募基金募集完畢後20個(gè)工作(zuò)日內(nèi)，通(tōng)過私募基金登記備案系統進行(xíng)備案，并根據私募基金的主要投資方向注明(míng)基金類别，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理(lǐ)團隊管理(lǐ)基金資産的，該公司型基金在作(zuò)為(wèi)基金履行(xíng)備案手續同時(shí)，還(hái)需作(zuò)為(wèi)基金管理(lǐ)人(rén)履行(xíng)登記手續。

第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當根據基金業協會(huì)的要求及時(shí)補正。

第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會(huì)應當自收齊備案材料之日起 20個(gè)工作(zuò)日內(nèi)，以通(tōng)過網站(zhàn)公示私募基金基本情況的方式，為(wèi)私募基金辦結備案手續。網站(zhàn)公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間(jiān)、備案時(shí)間(jiān)、主要投資領域、基金管理(lǐ)人(rén)及基金托管人(rén)等基本信息。

第十四條 經備案的私募基金可(kě)以申請(qǐng)開(kāi)立證券相關賬戶。

第四章  人(rén)員管理(lǐ)

第十五條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當按照規定向基金業協會(huì)報送高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員及其他基金從業人(rén)員基本信息及變更信息。

第十六條 從事私募基金業務的專業人(rén)員應當具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可(kě)以認定為(wèi)具有(yǒu)私募基金從業資格：

（一）通(tōng)過基金業協會(huì)組織的私募基金從業資格考試；

（二）最近三年從事投資管理(lǐ)相關業務；

（三）基金業協會(huì)認定的其他情形。

第十七條 私募基金管理(lǐ)人(rén)的高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員應當誠實守信，最近三年沒有(yǒu)重大(dà)失信記錄，未被中國證監會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。前款所稱高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員指私募基金管理(lǐ)人(rén)的董事長、總經理(lǐ)、

副總經理(lǐ)、執行(xíng)事務合夥人(rén)（委派代表）、合規風控負責人(rén)以及實際履行(xíng)上(shàng)述職務的其他人(rén)員。

第十八條 私募基金從業人(rén)員應當定期參加基金業協會(huì)或其認可(kě)機構組織的執業培訓。

第五章  信息報送

第十九條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當在每月結束之日起5個(gè)工作(zuò)日內(nèi)，更新所管理(lǐ)的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位淨值、投資者數(shù)量等。

第二十條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當在每季度結束之日起10個(gè)工作(zuò)日內(nèi)，更新所管理(lǐ)的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規模、實繳規模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

第二十一條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當于每年度結束之日起20個(gè)工作(zuò)日內(nèi)，更新私募基金管理(lǐ)人(rén)、股東或合夥人(rén)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員及其他從業人(rén)員、所管理(lǐ)的私募基金等基本信息。私募基金管理(lǐ)人(rén)應當于每年度四月底之前，通(tōng)過私募基金登記備案系統填報經會(huì)計(jì)師(shī)事務所審計(jì)的年度财務報告。受托管理(lǐ)享受國家(jiā)财稅政策扶持的創業投資基金的基金管理(lǐ)人(rén)，還(hái)應當報送所受托管理(lǐ)創業投資基金投資中小(xiǎo)微企業情況及社會(huì)經濟貢獻情況等報告。

第二十二條 私募基金管理(lǐ)人(rén)發生(shēng)以下重大(dà)事項的，應當在10個(gè)工作(zuò)日內(nèi)向基金業協會(huì)報告：

（一）私募基金管理(lǐ)人(rén)的名稱、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員發生(shēng)變更；

（二）私募基金管理(lǐ)人(rén)的控股股東、實際控制(zhì)人(rén)或者執行(xíng)事務合夥人(rén)發生(shēng)變更；

（三）私募基金管理(lǐ)人(rén)分立或者合并；

（四）私募基金管理(lǐ)人(rén)或高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員存在重大(dà)違法違規行(xíng)為(wèi)；

（五）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産；

（六）可(kě)能損害投資者利益的其他重大(dà)事項。

第二十三條 私募基金運行(xíng)期間(jiān)，發生(shēng)以下重大(dà)事項的，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當在5個(gè)工作(zuò)日內(nèi)向基金業協會(huì)報告：

（一）基金合同發生(shēng)重大(dà)變化；

（二）投資者數(shù)量超過法律法規規定；

（三）基金發生(shēng)清盤或清算(suàn)；

（四）私募基金管理(lǐ)人(rén)、基金托管人(rén)發生(shēng)變更；

（五）對基金持續運行(xíng)、投資者利益、資産淨值産生(shēng)重大(dà)影(yǐng)響的其他事件。

第二十四條 基金業協會(huì)每季度對私募基金管理(lǐ)人(rén)、從業人(rén)員及私募基金情況進行(xíng)統計(jì)分析，向中國證監會(huì)報告。

第六章  自律管理(lǐ)

第二十五條 基金業協會(huì)根據私募基金管理(lǐ)人(rén)所管理(lǐ)的基金類型設立相關專業委員會(huì)，實施差别化的自律管理(lǐ)。

第二十六條 基金業協會(huì)可(kě)以對私募基金管理(lǐ)人(rén)及其從業人(rén)員實施非現場(chǎng)檢查和(hé)現場(chǎng)檢查，要求私募基金管理(lǐ)人(rén)及其從業人(rén)員提供有(yǒu)關的資料和(hé)信息。私募基金管理(lǐ)人(rén)及其從業人(rén)員應當配合檢查。

第二十七條 基金業協會(huì)建立私募基金管理(lǐ)人(rén)及其從業人(rén)員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。

第二十八條 基金業協會(huì)接受對私募基金管理(lǐ)人(rén)或基金從業人(rén)員的投訴，可(kě)以對投訴事項進行(xíng)調查、核實，并依法進行(xíng)處理(lǐ)。

第二十九條 基金業協會(huì)可(kě)以根據當事人(rén)平等、自願的原則對私募基金業務糾紛進行(xíng)調解，維護投資者合法權益。

第三十條 私募基金管理(lǐ)人(rén)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員及其他從業人(rén)員存在以下情形的，基金業協會(huì)視(shì)情節輕重可(kě)以對私募基金管理(lǐ)人(rén)采取警告、行(xíng)業內(nèi)通(tōng)報批評、公開(kāi)譴責、暫停受理(lǐ)基金備案、取消會(huì)員資格等措施，對高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員及其他從業人(rén)員采取警告、行(xíng)業內(nèi)通(tōng)報批評、公開(kāi)譴責、取消從業資格等措施，并記入誠信檔案。情節嚴重的，移交中國證監會(huì)處理(lǐ)：

（一）違反《證券投資基金法》及本辦法規定；

（二）在私募基金管理(lǐ)人(rén)登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和(hé)信息，或者隐瞞重要事實；

（三）法律法規、中國證監會(huì)及基金業協會(huì)規定的其他情形。

第三十一條 私募基金管理(lǐ)人(rén)未按規定及時(shí)填報業務數(shù)據或者進行(xíng)信息更新的，基金業協會(huì)責令改正；一年累計(jì)兩次以上(shàng)未按時(shí)填報業務數(shù)據、進行(xíng)信息更新的，基金業協會(huì)可(kě)以對主要責任人(rén)員采取警告措施，情節嚴重的向中國證監會(huì)報告。

第七章  附則

第三十二條 本辦法自2014年2月7日起施行(xíng)，由基金業協會(huì)負責解釋。